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　　含上一估值日）至当日（含当日）的托管费基金于每个估值日计提自上一估值日（不，付出按月。人发送基金托管费划付指令由基金束缚人向基金托管，日内从基金资产中一次性付出给基金托管人基金托管人复核后于次月首日起10个管事。

　　以应付各样各样出格环境的产生中银香港具备经审核之应变安置。会举办测试及练习应变安置每年均，形下之交易运作模仿正在突发情，举办检讨及评估并对测试结果，形下仍能供给办事以确保正在突发情。方面体系，独立使用软件及数据库办事器灾难应变方法核心亦已预留，产办事器运作随时庖代生。

　　(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518注册所在： 北京市海淀区东北旺西道中合村软件园二期室

　　值合计不得胜过本基金净值的10%(7) 本基金持有境表基金的市，金不受上述限定持有钱币墟市基。

　　基金持有一家上市公司刊行的可畅达股票（13）基金束缚人束缚的统共怒放式，可畅达股票的15%不得胜过该上市公司；有一家上市公司刊行的可畅达股票基金束缚人束缚的统共投资组合持，可畅达股票的30%不得胜过该上市公司。

　　理有限公司投资董事现任上投摩本原金管，合型证券投资基金和上投摩根环球多发妻置证券投资基金（QDII）束缚上投摩根亚太上风夹杂型证券投资基金、上投摩根环球自然资源混。

　　国信证券、中银国际考虑员历任天同证券、华夏证券、；司理、总司理帮理/国内权力投资一部总监兼资深基金司理上投摩本原金束缚有限公司行业专家、基金司理帮理、基金。

　　定以表的其他用度本条第（一）款约，践诺任务导致的用度付出或基金资产的牺牲基金束缚人和基金托管人因未践诺或未所有，项产生的用度等不列入基金用度以及管理与基金运作无合的事。

　　步表现本基金投资理念股票组合构修将进一，动量择股战略运用价钱与，逾额收益泉源发现多重独立，、汇率危急、组合纠集度等同时归纳探讨墟市活动性，险收益特质优化组合风，额回报的股票投资组合构修出或许连接成立超。

　　金融专业工商束缚硕士学位美国加州大学洛杉矶分校，师牌照和中国注册司帐师证书并先后取得美国加州注册司帐。

　　过领悟各墟市走势指数衍生品：通，模子预测连系量化，指数期权的投资加入指数期货或，保值及有用组合束缚要紧方针用于套期。

　　据其所正在的证券往还所确定注：国度（区域）种别根，证自身挂牌的证券往还所确定ADR、GDR遵循存托凭。

　　理人和基金托管人依照相合规则及相应公约的划定3、本条第（一）款第3至第10项用度由基金管，当期基金用度列入或摊入。

　　港大学卒业黄密斯于香，ity 的工商束缚硕士及英国特许银行公会的会士资历并获得英国 Heriot-Watt Univers。交易胜过二十年黄密斯从事银行，职于托管交易大部门时分专，机构性客户办事企业及。集团 - 及当地两大发钞银行 - 渣打及中银香港功用的机构征求曾为环球最大之金融集团 - 花旗。银香港前投入中，及香港区举世托管交易总监黄密斯为花旗集团之董事。港的环球托管及基金办事开展目前黄密斯专职于指点中银香，资者之境表投资及理财交易之所需并戮力配合中国及格境内机构投，理人公司及信赖公司的企业董事且控造中银香港集团属下多家代。饱动行业开展黄密斯亦热心，托人公会」 行政委员会之董事一职征求代表中银香港接续控造「香港信；015年6月时刻自09年9月至2,行动其结算商酌幼构成员获「香港往还所」委任；表另，产物商酌委员会的委员之一黄密斯目前亦是香港证监会。

　　册注册交易总监、卢森堡运营总监、欧洲注册注册交易及伦敦投资运营司理、富林明投资运营团队司理等职务曾任欧洲交易副首席践诺官、摩根资产欧洲交易首席运营官、环球投资束缚运营总监、欧洲运营总监、欧洲注。

　　、钱币计谋、墟市境况领悟的根底上汇率衍生品：本基金将正在宏观经济，、表汇期货、表汇换取等操作连系专业判定从事远期合约，汇汇兑危急以把持表。

　　后愿意本基金投资其他种类如国法规则或囚系机构以，践诺适应措施后基金束缚人正在，入投资局限能够将其纳。

　　融资部总司理、武汉分行副行长、武汉分行党委书记、行长曾任上海浦东开展银行金融部总司理帮理、公投总部交易。

　　公室秘书、公司交易部交易科科长历任中国创办银行上海市分行办，幼我金融部副总司理徐汇支行副行长、，理有限公司总司理帮理一职并曾控造上投摩本原金管。

　　息金及信赖基金束缚阅历阮密斯具有胜过二十年退，算、投资合规监控及信赖运作等束缚管事征求投资估值、基金核。国际集团前参预中银，任职退息金部分司理一职阮密斯曾于百慕达银行，寿任职司帐司理以及于汇丰人，基金司帐管事肩负退息金。国特许公认司帐师公会资深会员阮密斯是香港司帐师公会及英，特大学硕士学位并持有英国列斯。

　　务所高级项目司理曾任天健司帐师事，局主任科员上海证监，审核部副总监、监察审核部总监上投摩本原金束缚有限公司监察。

　　投资者收取不低于1.5%的赎回费本基金将对连接持有期少于7 日的，全额计入基金财富并将上述赎回费，注册费和其他手续费后的余额归基金资产除此除表的本基金的赎回用度扣除注册，分为赎回费总额的25%赎回费归入基金资产的部。

　　银行交易的中枢产物之一托管办事是中银香港企业，客户供给一站式的证券托管办事目前为胜过六十万企业及工商。征求百般QDII及其百般产物等)关于办事国内企业及机构性客户(，有阅历亦素，于当先名望于行业处，只银行类QDII产物之境表托管行征求于2006年被委任为国内首，商类QDII集成安置之境表托管行于2007年被委任为国内首只券，宗的跨境QDII-ETF等另于2010年办事墟市首;户方面亦成绩明显 至于办事境表机构客:

　　监会的合联划定产生批改或调换（十一）若国法规则或中国证，和投资组合比例限定被批改或铲除以致现行国法规则的投资禁止活动，践诺适应措施后基金束缚人正在，止活动和投资限定划定本基金可相应调节禁。

　　张军先生基金司理，海复旦大学卒业于上。限公司国际交易部司理曾控造上海国际信赖有，部司理往还。投摩本原金束缚有限公司2004年6月参预上，监、投资绩效评估总监、国际投资部总监、组合基金投资部总监先后控造往还部总监、投资司理、基金司理、投资组合束缚部总，投资董事现控造。太上风夹杂型证券投资基金基金司理2008年3月起控造上投摩根亚，球自然资源夹杂型证券投资基金基金司理自2012年3月起同时控造上投摩根全，根环球多发妻置证券投资基金基金司理自2016年12月起同时控造上投摩，战略股票型证券投资基金（QDII）基金司理自2018年10月起控造上投摩根欧洲动力。

　　自然资源的勘测、开荒、临蓐及出卖本基金要紧投资于环球局限内从事，供给办事的公司的股票或是向自然资源行业，产装备和组合束缚通过踊跃主动的资，以获取持久资产增值正在危急可控的条件下。

　　基金束缚人、基金托管人有其他巨大利害相干的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券13、生意与其基金束缚人、基金托管人、境表资产托管人有控股相干的股东或者与其；

　　管合联的囚系条例或指引(如: 员工守则托管交易之规章轨造及管事手册乃依照与托,中银香港自身订定的内控轨造(如 : 讯息太平束缚想法领会你的客户计谋 、防洗钱计谋及幼我私隐条例等)与，理、权限之设定等)缮造征求托管体系用户之管，或计谋之修订而合时调节并因应相合条例、指引，、对内的监控条件以确保乎合对表。

　　自创造至今已十二年中银香港托管交易，机构的巨大处理从未受到囚系，法部分、囚系机构的立案考查亦没有巨大事项正正在采纳司。

　　猛杜，兼投资总监副总司理；芳孙，投资副总监副总司理兼；晓龙朱，总监考虑；晨波孟，币墟市投资部总监总司理帮理兼货；曙光聂，资部总监债券投；军张，董事投资；栋黄，资部总监量化投。

　　的存款不得胜过基金净值的20%(1) 本基金持有统一家银行，计年度抵达中国证监会认同的信用评级机构评级的境表银行银行应该是中资贸易银行正在境表设立的分行或正在近来一个会，的存款不受此限定但正在基金托管账户。

　　少每个管事日对往还举办估值(b) 往还敌手方应该至，候以公平价钱终止往还而且基金可正在任何时。

　　用、严谨发愤的规矩束缚和利用基金资产4. 基金束缚人根据恪尽负担、诚恳信，金必定节余但不担保基，最低收益也不担保。

　　州分行副行长、行长及杭州分行行长等职务历任工商银行温州分行副行长、浦发银行温。公司监事长、党委副书记现任上海国际信赖有限。

　　织除表）刊行的证券市值不得胜过基金净值的10%(2) 本基金持有统一机构（当局、国际金融组；

　　年12月31日截至2018，00只证券投资基金中国银行已托管7，金662只个中境内基，基金38只QDII，型、指数型、FOF等多品种型的基金掩盖了股票型、债券型、夹杂型、钱币，元化的投资理财需求满意了差别客户多，位居同行前哨基金托管周围。

　　管资产方面正在太平保，户与银行具有的资产为了理解区别托管客，开设了独立的账户以持有及管理客户的股票、债券等资产交收中银香港目前已以托管人身份正在本港及海表存管或结算机构。

　　、投资柜台往还衍生品付出的初始用度的总额不得高于基金资产净值的10％(11) 本基金投资期货付出的初始担保金、投资期权付出或收取的期权费；

　　指令或律例条件表除取得客户极度，该次托管人或表地存管机构之表面注册过户全面实物证券均透过表地墟市之次托管人以，人或存管机构内并存放于次托管，客户权力以确保。

　　投资参谋的投资主张（3）参考来自境表，组的资产装备提倡来自环球多资产幼，组的汇率束缚提倡来自环球钱币幼，局限内的公司举办战略评级和股票评级来自各个国度/区域考虑专员对投资。

　　限公司高级法务司理曾任上海国际集团有，有限公司首席危急官上投摩本原金束缚，有限公司董事尚腾本钱束缚。

　　统共或部门基金份额赎回2、投资者可将其持有的。金赎回人继承赎回用度由基。人赎回本基金份额时收取本基金的赎回用度正在投资，和其他手续费后的余额归基金资产扣除用于墟市增加、注册注册费，国法规则或中国证监会划定的比例下限赎回费归入基金资产的比例不得低于。

　　用尖端科技开荒新体系除了采，与及零售层面的体系上风并统一机构性客户的需求，-15022之条件不只契合SWIFT，fer 等差别的数据传输兼容file trans，就曾多次证据其正在墟市生意顶峰期均运作如常亦具有远大的容量 (原有的零售托管体系，则瘫痪胜过1.5幼时)反观部门要紧银行的体系。

　　用由基金申购人继承1、本基金的申购费，基金资产不列入，、出卖、注册注册等各项用度要紧用于本基金的墟市增加。

　　展趋向、经济组织、行业景气、劳动力程度等目标本基金将对重心考试差别国度和区域的宏观经济发，区股票墟市的举座估值同时比力差别国度和地，平举办排序为估值水，势和投资价钱的国度和区域挑选出具备彰彰国际比力优。时同，墟市情况举办记忆和预测对差别国度或区域的本钱，本墟市是否会产生有利或晦气转移判定正在投资时刻内该国或区域的资，然资源类合联股票的墟市涌现进而影响正在该墟市往还的天。业层面能手，气水准和商品价值涨跌的驱动成分要紧领悟影响投资局限内各行业景，合联商品以及合联上市公司带来的影响进而领悟该驱动成分对各个合联行业、，品合联上市公司的相对价钱领悟投资于某种资源类商，差别行业内的装备确定基金资产正在。济一体化的条目下同时针对正在环球经，业计谋以及差别行业今朝开展趋向差别行业周期、各国度与区域行，或景气水准上升的行业强化装备开展远景优越。

　　理兼工会主席、零售银行部副总司理、消费信贷核心总司理曾任招商银行上海分行审核监视部交易副司理、开业部副经；幼我银行开展束缚部总司理、零售交易束缚部总司理曾任上海浦东开展银行上海分行幼我信贷部总司理、。

　　地持牌银行行动一家本，港金融束缚局统统囚系中银香港的交易受香；表另，市的金融机构行动当地上，港连合往还所的划定及条件中银香港亦需苛刻遵从香。

　　金投资理念基于本基，标对初选股票举办排序要紧运用价钱及动量指，价钱和趋向真切的个股精选出同时具备投资。来说整个，于公司财政数据本基金开始基，股票选股模子利用价钱型，值上风的股票挑选拥有估。、市值与现金节余率(P/CE ratio)及股利收益率（Dividend Yield）等价钱型股票的研判目标要紧征求：市净率（P/B ratio）、市盈率（P/E ratio）。标对个股排序运用估值指，持久投资价钱的股票精选出预期异日具备。时同，究股票的史籍走势本基金将长远研，格蜕变（Price yield）通过领悟股票的持久、中期及短期价，来走势的预测连系对股价未，升惯性趋向的股票筛选出具备真切上。

　　 Securities System”或简称CSS中银香港所采用的托管体系名为”Custody &，家、并连系银行内部的专才是中银香港聘请一支科技专，的零售托管体系上从新组修而成的针对机构性客户的托管需求正在原有。构修正在怒放平台上CSS悉数体系，系列AIX运转以IBM P5。两台办事器体系需利用，及声援使用体系软件要紧用作数据存取，用办事器配合另各自附有备。表此，twork File System一台窗口办事器已安置NFS (Ne,nix)模块for U，X办事器疏导肩负与AI。

　　国际集团有限公司副总裁、上海国际信赖有限公司党委书记曾任上海市金融办事办公室金融机构处处长（挂职）、上海。

　　券交割所需之跨国汇款至于正在异地墟市举办证，/次托管行等另有条件除非墟市/存托机构，正在交收日汇入所需金钱不然中银香港会尽也许，合联异地墟市的危急以裁减现金中断于。

　　规矩以及怒放式基金的固有特色本基金正在投资战略上分身投资，金资产的非体系性危急通过分开投资消重基，优越的活动性维系基金组合。将依照以下限定基金的投资组合：

　　票评级的根底上决意每只股票正在组合中的仓位（5）基金司理正在区域权重、战略分类和股，间展示异常成分时举办调节并正在等第评定和组合条件之，资组合的束缚需求以契合本基金投。

　　供给海表墟市投资提倡本基金境表投资参谋将。探望投资标的举办投资领悟以及参考券商考虑成就表投资团队会不按期通过投入差别区域研讨会、亲身，领悟所投资墟市、财产与各股的投资远景也将按期通过聚会与境表投资参谋调换，证券时报电子报实时通过手机APP、网站队检视与监视本基金组合中的投资项目境表投资参谋藉此协帮本基金投研团。供的协帮以投资参谋公约为准境表投资参谋正在投资流程中提。

　　判墟市组织性转移与持久趋向本基金将运用根基面领悟研，略模子的选股结果进一步改正投资策。业策划特质、企业财政质料、企业束缚才气等国度/区域行业领悟师将从区域角度鉴别企，征优化股票选拔连系整个墟市特。、资源储量、产量增进、墟市名望及开展远景等企业策划特质的领悟重心征求公司的策划形式；公司的节余才气及资产质料等企业财政质料领悟重心征求；导才气、安置实践才气及资金束缚才气等企业束缚才气领悟重心征求束缚团队的领。归纳领悟和比较通过多方面举办，成分做出举座判定对公司层面各样，资机缘筛选投。

　　理部总监、投资绩效评估总监、国际投资部总监、组合基金投资部总监曾任上投摩本原金束缚有限公司往还部总监、基金司理、投资组合管。

　　Standard Operating Procedure Overview）相合托管交易的苛重规章轨造征求《托管交易规范操作规程》（Custody - ，活跃措施、资产查对、资金呈文、账单、投诉、应急安置等等要紧实质征求：账户开立、客户账户束缚、结算措施、公司。ccess Control Procedure Overview）以及《托管体系进入把持规程》（Custody - System A，界说、弥补、删除、批改措施、央求款式、把持与备份支配等实质涵盖体系局限、体系描画、用户概略、效力列表、职责。

　　如基金束缚人委托投资参谋基金束缚人的基金束缚费（，产净值的1.8%年费率计提征求投资参谋费）按基金资。

　　8号大成国际大厦20楼2005室（邮编:830002办公所在：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南道35）

　　核算以及投资监视办事至于基金估值、司帐，AMEX体系举办管理则采用自行研发的F，本钱订价法及多种司帐核算法体系可相容多种钱币、多种，户及百般基金的须要以满意差别机构客。: 多种钱币体系上风征求；分类多种；更新及时；大数据量声援庞；操作简陋,用户轻易。(Weighted Average)体系所声援的核算形式征求: 权重均匀；LIFO)后入先出(；FIFO)先入先出(；客户筹商后实践其它形式可经与。 (Marking to Market)体系所声援的估值形式有: 以墟市价值标明；本法成；价的较低者本钱或墟市；and offer)入价与出价(Bid ；tization)分期了偿(Amor；an/dirty)含息或除息(Cle；种别的破例估值等及其它依照证券。的要紧束缚造六、托管交易度

　　险把持目标针对上述风，之有用的危急监控编造本基金将践诺一套行。先首，gis股票投资组合危急束缚体系本基金将通过Barra Ae，上述危急把持目标按期（每月）考核。次其，标举办量化领悟本基金对危急指，险报表发生风，MFM）进一步领悟并通过多成分模子（，业的露出度与边际危急孝敬的厚实数据供给危急领悟、危急目标的露出度、行，合理地完成投资组合危急束缚以辅帮基金束缚人动态和尤其。后最，险把持目标的逐月比力本基金将举办症结风，化的危急把持目标关于产生较大变，委员会举办报告将向投资决定，运作是否存正在题目以检讨基金的实质。

　　的刊行主体本期没有展示被囚系部分立案考查10.1 呈文期内本基金投资的前十名证券，受到公然责问、处理的景况或正在本呈文编造日前一年内。

　　理费的管，付出按月。人发送基金束缚费划付指令由基金束缚人向基金托管，日内从基金资产中一次性付出给基金束缚人基金托管人复核后于次月首日起10个管事。

　　监会认定的其他主体为往还敌手发展逆回购往还的（15）本基金与私募类证券资管产物及中国证，基金合同商定的投资局限维系相同可采纳质押品的天分条件应该与；

　　资基金托管交易的贸易银行行动国内首批发展证券投，、券商资产束缚安置、信赖安置、企业年金、银行理财富物、股权基金、私募基金、资金托管等门类完满、产物厚实的托管交易编造中国银行具有证券投资基金、基金（一对多、一对一）、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、境表三类机构。国内正在，估、危急领悟等增值办事中国银行首家发展绩效评，性化的托管增值办事为百般客户供给个，型中资托管银行是国内当先的大。

　　易整理等偶然用处以表5、除应付赎回、交，现金借入。得胜过本基金资产净值的10%该偶然用处借入现金的比例不。

　　与自下而上相连系的投资战略总体上本基金将接纳自上而下。展趋向及差别行业的景气水准开始通过考试差别国度的发，块的根基构造决意区域与板；而上的选股战略其次接纳自下，本面领悟的同时正在对股票举办基，的价钱与动量特质通过长远考虑股票，投资对象挑选方针。类投资部门正在固定收益，的太平性、活动性与收益性本基金将归纳探讨资产构造，求等来造定整个战略并连系现金束缚要。

　　中银香港”）早于1964年创造中国银行(香港)有限公司（“，重组为中国银行(香港)有限公司并正在2001年10月1日正式，注册的持牌银行是一家正在香港。港(控股)”）-则于2001年2日正在香港注册创造其控股公司-中银香港(控股)有限公司（“中银香，始正在香港连合往还所主板上市并于2002年7月25日开，被纳入为恒生指数因素股2002年12月2日。、证监会以及联交所等机构的囚系中银香港目前要紧受香港金管局。

　　造或影响刊行该证券的机构或其束缚层(4) 本基金不得添置证券用于控。统一机构10%以上拥有投票权的证券刊行总量统一境内机构投资者束缚的统共基金不得持有；

　　经济学院教导现任复旦大学，考虑核心副主任复旦大学金融；、东海期货有限义务公司及兴业证券股份有限公司独立董事、上海修工集团股份有限公司表部董事同时兼任华泰证券股份有限公司、上海村庄贸易银行股份有限公司、申银万国期货有限义务公司。

　　3月31日2009年，万元百姓币弥补到二亿五万万元百姓币基金束缚人的注册本钱金由一亿五千，出资比例稳固公司股东的。正在国度工商总局完毕全面调换合联手续该调换事项于2009年3月31日。

　　17腊尾截至20，公司的总资产胜过23中银香港(控股)有限，亿港元399，额胜过2本钱总,4亿港元417.,21.76%总本钱比率为。务气力及双A级信用评级中银香港(控股)的财，型环球托管银行可媲美不少大，017年12月31日)其最新信评如下(截至2:

　　、严谨发愤的规矩束缚和利用基金财富基金束缚人根据恪尽负担、诚恳信用，金必定节余但不担保基，最低收益也不担保。不代表其异日涌现基金的过往功绩并。有危急投资，贯注阅读本基金的招募仿单投资者正在做出投资决定前应。

　　限公司及51信用卡有限公司独立董事、中国台湾旭昶生物科技股份有限公司监事现控造招商证券股份有限公司、复星连合强壮保障股份有限公司、亚太财富保障有。

　　理人除表的成分以致基金投资比例不契合上述划定的投资比例的因证券墟市震撼、上市公司归并分拆、基金周围蜕变等基金管，）、（15）条所述环境表除上述第（9）、（14，0个管事日内举办调节基金束缚人应该正在3太平洋在线xg111定的出格景况除表但中国证监会规。另有划定的国法规则，划定从其。

　　年6月6日2006，有限公司”调换为“上投摩本原金束缚有限公司”基金束缚人的名称由“上投摩根富林明基金束缚，29日取得中国证监会的准许该改名申请于2006年4月，工商总局完毕全面调换合联手续并于2006年6月2日正在国度。

　　监会证监基字[2004]56号文准许上投摩本原金束缚有限公司是经中国证，创造的合伙基金束缚公司于2004年5月12日。8月12日2005年，东之间的股权调换事项基金束缚人完毕了股。本维系稳固公司注册资，产束缚（英国）有限公司33％调换为目前的51%和49%股东及出资比例离别由上海国际信赖有限公司67％和摩根资。

　　年金融行业的管事阅历张密斯具有胜过二十。银香港前参预中，约梅隆银行、摩根大通和道富银行张密斯曾任职于所罗门美国、纽。管事之前来香港，约和达拉斯管事她曾正在美国纽。

　　全方位的装备其交易特长及，的中资统统性专业环球托管银行令中银香港成为目前当地独一,奖项的中资托管行亦是独一获颁行业：

　　连分行资金财政部总司理曾任上海浦东开展银行大，资金财政部总司理帮理上海浦东开展银行总行，部束缚司帐部、财产束缚部总司理上海浦东开展银行总行幼我银行总，副总司理兼董事会秘书上海国际信赖有限公司，司党委副书记、总司理上海国际信赖有限公。

　　分行幼我银行交易部副总司理曾就职于中国创办银行上海，银行总部银行卡部总司理上海浦东开展银行幼我，理兼银行卡部总司理幼我银行总部副总经。

　　管办事表除上述托，、投资监视等增值性办事若客户须要估值、司帐，保诚信赖有限公司（“中银保诚”）供给则由中银香港的隶属公司中银国际英国。束缚局」认同的信赖公司行动「强造性公积金安置，的估值、司帐、投资监视等办事中银保诚多年来均供给国际程度，资监视职员达50多名其专职基金司帐与投，0年以上合联阅历职员均匀具备1。

　　内使基金的投资组合比例契合基金合同的商定基金束缚人应该自基金合同生效之日起6个月。除表的成分以致基金投资不契合基金合同商定的投资比例划定的因证券墟市震撼、上市公司归并、基金周围蜕变等基金束缚人，0个往还日内举办调节基金束缚人应该正在3。另有划定时国法规则，划定从其。

　　金融集团之一的摩根大通集团部下专营资产束缚的公司摩根资产束缚是归纳气力处于全国当先程度的环球性，一百五十余年创造至今已逾，资产束缚公司之一位居全国最大的。投资、多元资产等周围拥有至极厚实的专业投资阅历摩根资产束缚正在百般股票、固定收益、房地产、另类，为环球3其目前,行等)和数以百万计的个人客户投资者供给专业的资产束缚及理财办事000多名机构客户投资者(征求养老基金、慈善基金、公司、焦点银，Cs、投资信赖及香港注册的JF基金等举办投资要紧通过卢森堡的SICAVs、英国的OEI。

　　囚系部分铲除上述限定国法规则或中国相合，受上述限定本基金不。规或囚系部分调节上述限定的《基金法》及其他相合国法法，当措施后践诺适，规则合时合理地调节上述限定基金可依照届时有用的国法。

　　公司墟市司理、墟市部副总监历任上投摩本原金束缚有限，监兼互联网金融部总监、总司理帮理产物及客户营销部总监、墟市部总。

　　需求的一直增进的冲突日益突显环球自然资源的稀缺与人类对其，拥有极大的计谋价钱这显示了自然资源，也拥有优越的投资机缘该行业的合联上市公司。资源行业异日的高增进成就本基金将充盈分享环球自然，然资源的投资机缘把稳左右环球天，来持久庄重回报争取为投资者带。

　　金束缚人除表的成分以致基金不契合前款所划定比例限定的因证券墟市震撼、上市公司股票停牌、基金周围蜕变等基，增活动性受限资产的投资基金束缚人不得主动新。

　　融学教导及大家金融与料理核心主任现任清华大学大家束缚学院经济与金。大学经济系、复旦大学金融系等单元任教也曾正在加里伯利大学经济系、新加坡国立。

　　的统共基金持有任何一只境表基金(6) 统一境内机构投资者束缚，金总份额的20％不得胜过该境表基；

　　球多元化的股票组合本基金将投资于全，于环球自然资源周围内从事自然资源的勘测、开荒、临蓐及出卖本基金股票及其它权力类资产中将有不低于80%的部门投资，供给办事的上市公司或是向自然资源行业，业：（1）能源要紧征求三大行，、加工、出卖及运输等如石油和自然气的开采；备及办事能源设；金属和矿石（2）根基，属的采矿与加工临蓐如铜、铝等根基金；贵金属（3），、铂等如黄金。类规范平分类为：能源和原原料所投资的股票正在GICS行业分。

　　束缚人、基金托管人、境表资产托管人刊行的股票或者债券12、向其基金束缚人、基金托管人出资或者生意其基金；

　　港第二大银行集团中银香港行动香，发钞银行之一亦为三家当地，络与广漠的客户根底具有最远大分行网，区最庄重银行”《银行间杂志》且继续四年成为“亚太及香港，银行”《银老手杂志》等并三度取得“香港区最佳。

　　把持轨造和危急束缚流程中银香港实践苛刻的内部，均采用双人复核全面苛重枢纽，操态度险裁减人为；/办事/方法等举办统统评核及监控并由独立危急束缚部分就任何新产物，误或德行危急避免人工失。判支配任何表，险领悟表除上述风，管机构之批淮还需寻求监。

　　合同商定的环境下依照墟市环境订定基金促销安置6、基金束缚人能够正在不违反国法规则划定及基金，构造定后经代销机，期地发展基金促销举止针对投资者按期和大概。销举止时刻正在基金促，监会条件践诺须要手续后基金束缚人能够按中国证，费率、赎回费率和转换费率对投资者适应调节基金申购。

　　其他国度或区域证券墟市挂牌往还的证券资产市值不得胜过基金资产净值的10%(3) 本基金持有与中国证监会签订双边囚系互帮包容备忘录国度或区域以表的，资产市值不得胜过基金资产净值的3%个中持有任一国度或区域墟市的证券；

　　对上述办事极为珍惜中银香港的束缚层，及体系提拔正一直强化相合方面的职员装备。表另，配合及声援托管办事的供给其它中/后台部分亦戮力，办事各机构性客户尽力以最高程度。

　　(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518办公所在： 北京市海淀区东北旺西道中合村软件园二期室

　　基金托管人委托境表资产托管人基金托管人的基金托管费（如，产净值的[ 0.35%]年费率计提征求向其付出的相应办事费）按基金资。

　　国法规则应该缴纳的9、基金根据相合，预扣提税（以及与前述各项相合的任何利钱、罚金及用度）(简称“税收”)添置或处理证券相合的任何税收、征费、合税、印花税、往还及其他税收及；

　　业基金考虑员历任华宝兴；监、基金司理、总司理帮理/国内权力投资二部总监兼资深基金司理上投摩本原金束缚有限公司行业专家、基金司理帮理、考虑部副总。

　　增进和社会经济的开展跟着环球生齿数目的，的需求正突飞猛进环球对自然资源，成为石油、自然气、矿产物等自然资源损耗的要紧区域极度是以新兴墟市为代表的空旷开展中国度和区域正。断扩展之间的冲突正日益突显其计谋价钱自然资源的稀缺及弗成再素性与需求不，源的价钱正在渐渐提拔从持久来看自然资。期来看从近，是欧美国度正在墟市上投放大宗活动性因为环球金融危境后各国当局越发，的钱币计谋实行宽松，入到大宗商品周围酿成大宗资金进，宗资源品的价值更推高了各大，勘测、开荒、临蓐及出卖这使得从事自然资源的，供办事的公司获益彰彰或是向自然资源行业提。源周围内合联行业上市公司的投资机缘本基金通过长远发现呈现环球自然资，产装备优化资，相连系的寻股办法采用行业和企业，产的增值完成资。

　　及现金代替性束缚的须要本基金将依照危急防御，债券投资适度举办。开展环境、财务计谋、钱币计谋、以及利率走势举办领悟的根底上本基金将离别对对新兴墟市和成熟墟市中差别国度和区域宏观经济，动性危急对债券内正在价钱的影响归纳考查利率危急、信用和流，益类投资组合构修固定收，动率的庄重回报以寻觅持久低波。

　　部设立于1998年中国银行托管交易，110余人现有员工，、证券、基金、信赖从业阅历大部门员用具有厚实的银行，、进修或培训经过且拥有海表管事，硕士以上学位或高级职称60％以上的员用具有。业化的托管办事为给客户供给专，表分行发展托管交易中国银行已正在境内、。

　　苛重提示中1、 正在，019年3月25日更新实质截止日为2，截止日为2018年12月31日基金投资组合及基金功绩的数据。

　　立的审核委员会中银香港设有独，事会肩负直接向董，期及不按期之审核对各部分举办定。度审计至于年，司帐师工作所举办则委任罗兵咸永道。

　　）应该拥有不低于中国证监会认同的信用评级机构评级(a) 全面加入往还的敌手方（中资贸易银行除表。

　　的基金净资产周围正在10个管事日内弥补10亿元以上的景况关于因基金份额拆分、大比例分红等纠集连接营销举止惹起，低于基金合同商定的而导致证券投资比例，致并实时书面呈文中国证监会后基金束缚人同基金托管人交涉一，个管事日拉长到3个月可将调节时限从30。

　　regsonNeil G,总司理董事，股票投资团队的组合司理是总部位于伦敦的环球，行业投资运作的团队的成员同时也是肩负环球自然资源。参预摩根资产束缚集团Neil 2010年，S资产束缚集团之前任职于CQ，和多头交易的肩负人控造高级组合司理，行业的投资阅历并具有自然资源。之前正在这，投资的肩负人同时束缚了黄金和资源类股票型基金Neil 控造瑞信资产束缚集团肩负新兴墟市。多掩盖资源和矿业类公司的股票组合Neil 正在其职业生计中束缚过多，家金矿公司的领悟师同时还控造过南非一。

　　客户相干司理除装备专职的，客户办事的专业托管交易团队中银香港更特设为内地及当地，讲话的高本质办事以供给同时区、同。

　　组合和规避危急为有用束缚投资，货合约、期权、掉期等衍生金融用具本基金可适应投资于远期合约、期。律规则及中国证监会相合划定金融衍生品投资应该契合法。

　　算统一机构境表里上市的总股本前项投资比例限定应该归并计，和美国存托凭证所代表的根底证券同时应该一并企图环球存托凭证，股本权证行使转换并假设对持有的；

　　合型投资基金本基金为混，免费阅读重大财经新闻资讯及上市公司公告的自然资源行业的股票要紧投资于海表墟市，际大宗商品价值的走势拥有较高的合联性本基金的功绩涌现正在大大批的环境下与国。益程度低于股票型基金本基金的预期危急收，及钱币墟市基金高于债券型基金，预期收益的基金种类属于较高危急和较高。期评估并正在公司网站发表本基金危急收益特质会定，者合心请投资。

　　益类证券市值占基金资产的60％-95％(8) 本基金投资组合中股票及其它权，金融用具市值占基金资产的5％-40％现金、债券及中国证监会愿意投资的其它；

　　截止日为2019年3月25日5. 本招募仿单所载实质，截止日为2018年12月31日基金投资组合及基金功绩的数据。

　　同和基金招募仿单编写3. 本摘要依照基金合，证监会批准并经中国。之间权柄、任务的国法文献基金合同是商定基金当事人。金合同获得基金份额基金投资人自依基，和本基金合同确当事人即成为基金份额持有人，解说其对基金合同的认可和采纳其持有基金份额的活动自身即，合同及其他相合划定享有权柄、承控造务并遵循《基金法》、《运作想法》、基金。份额持有人的权柄和任务基金投资人欲领会基金，阅基金合同应精细查。

　　决定与基金司理授权决定相连系的分级形式本基金的投资决定采用投资决定委员会团体。装备、投资规矩等宏观决定由投资决定委员会决意资产；种选拔、汇率束缚等整个决定由基金司理肩负组合构修、品。司理、投资总监、资深基金司理、考虑总监等构成投资决定委员会由公司总司理、主管投资的副总，会按期进行聚会投资决定委员，装备、行业装备、金融衍临蓐品利用、避险保值战略和表汇束缚等巨大战略研究决意境表投资基金的股票、固定收益、现金的资产装备比例、区域资产。员会报告投资运作环境基金司理向投资决定委，出提倡并提；的代表列席投入投资决定委员会基金司理能够邀请境表投资参谋，提倡供给；正在成员间杀青共鸣后酿成决议投资决定委员会对所议实质，成共鸣时无法达，会主席做结果裁定由投资决定委员。聚会决议环境创造书面呈文投资决定委员会应就每次，理提交向总经，供给考察依照并为监察审核。

　　合同划定局限内调节申购费率和赎回费率5、基金束缚人能够正在国法规则和本基金。产生调换费率如，日前正在指定媒体上刊载布告基金束缚人应正在调节实践三。

　　业装备、金融衍生品、避险保值和表汇束缚方面的决议（2）遵从投资决定委员会对资产装备、国度装备、行；

　　年3月26日创造本基金于2012，25日运作满七年至2019年3月。券投资基金出卖束缚想法》、《证券投资基金讯息披露束缚想法》及其它相合国法规则的条件现依照《中华百姓共和国证券投资基金法》、《公然召募证券投资基金运作束缚想法》、《证,金实践的投资策划举止连系基金束缚人对本基，合型证券投资基金招募仿单（更新）》举办实质添加和更新对2018年11月9日布告的《上投摩根环球自然资源混,的实质如下要紧更新：

　　把持大将重心合心两个目标本基金正在投资组合的危急，准差（Standard Deviation）跟踪偏差（Tracking Error）和标。以上两个目标本基金依照，的危急举办评估对基金投资组合，把持流程而且依照，行适应束缚对危急进。

　　的现金或到期日正在一年以内的当局债券(9) 维系不低于基金资产净值5%，、存出担保金、应收申购款等个中现金不征求结算备付金；

　　证券市值占基金资产的60％-95％本基金投资组合中股票及其它权力类，金融用具市值占基金资产的5％-40％现金、债券及中国证监会愿意投资的其它，现金或到期日正在一年以内的当局债券并维系不低于基金资产净值5%的，、存出担保金、应收申购款等个中现金不征求结算备付金。的凡是股、优先股、存托凭证、公募股票基金等股票及其他权力类证券征求中国证监会愿意投资。存款、可让渡存单、回购公约、短期当局债券等钱币墟市用具现金、债券及中国证监会愿意投资的其它金融用具征求银行；基金等及经中国证监会认同的国际金融结构刊行的证券当局债券、公司债券、可转换债券、债券基金、钱币；所上市往还的金融衍临蓐品等中国证监会认同的境交际易。

　　险预测愿意的环境下举办判定（4）愿意基金司理正在基金风，基金赐与较高判定空间关于高危急承袭才气的。有成立力的基金司理很苛重愿意判定关于那些踊跃、，总监周密监控但需受到投资。

　　港的中枢产物之一托管交易是中银香，总裁袁树先生直接指点由束缚委员会成员兼副。管交易团队现时有二十名骨干成员针对国内机构客户而设的专职托，司理或以上职级均为，nciliation)、客户办事、产物开荒、营销及网束缚等方面离别主理结算、公司活跃、账务(Billing)、对账(Reco。自各大跨国银行骨干职员均来，作阅历(征求当地托管及环球托管)均匀具备15年以上的专业托监工，利凡是话并操流，资深的托管团队可说是香港最。

　　或办事商的委任关于次托管行，准、及平素办事程度监控等轨造及条件中银香港亦订定了相合选任、办事标，办事质料以确保。客户而言对托管，管行之办事疏失等危急中银香港亦继承其次托，约中理解订明并正在托管合。

　　黄金类和能源类公司的股票举办企图并编造欧洲钱币矿产、黄金及能源指数将矿产类、，然资源行业股票的价值走势或许有用地反响出环球天。适适用于本基金的功绩比力基准假使往后有更拥有代表性的、更，际环境予以调节本基金将依照实，更功绩比力基准并实时布告正在报中国证监会注册后变。

　　险或有用束缚为方针本基金将以组合避，慎规矩本着谨，险识别举办风，衍生品投资适度加入。资目标要紧征求以下本基金的衍生品投：